每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，5月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在北京舉辦2026年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席吳清出席活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席陳華平，最高人民法院審判委員會(huì)副部級(jí)專職委員劉貴祥，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局黨委委員、副局長(zhǎng)付萬軍，最高人民檢察院檢察委員會(huì)委員、經(jīng)濟(jì)犯罪檢察廳廳長(zhǎng)杜學(xué)毅出席活動(dòng)并致辭，上海證券交易所黨委書記、理事長(zhǎng)邱勇出席了活動(dòng)。

活動(dòng)當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)及相關(guān)系統(tǒng)單位集中發(fā)布《衍生品交易監(jiān)督管理辦法（試行）》及相關(guān)自律組織業(yè)務(wù)規(guī)則等與投資者保護(hù)密切相關(guān)的制度規(guī)則；發(fā)布投資者保護(hù)重要研究成果和一系列訴調(diào)維權(quán)、稽查執(zhí)法、打非防非、為群眾辦實(shí)事等典型案例；發(fā)布“年度受歡迎的投教作品”，發(fā)布《12386服務(wù)平臺(tái)投訴指南》，進(jìn)一步提升投資者服務(wù)水平。

陳華平在活動(dòng)上發(fā)表了致辭，一方面介紹了證監(jiān)會(huì)和交易所等自律組織過去一年在投資者保護(hù)方面所做的大量工作以及成果，另一方面也介紹了下一步在投資者保護(hù)方面的重點(diǎn)工作。

投資者保護(hù)工作持續(xù)提質(zhì)增效，為市場(chǎng)信心增強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)積極力量

陳華平在致辭中介紹，過去一年，面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的內(nèi)外部環(huán)境，在黨中央、國(guó)務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，各方共同努力，資本市場(chǎng)頂壓前行、向新向優(yōu)發(fā)展，投資者保護(hù)工作持續(xù)提質(zhì)增效，為市場(chǎng)信心增強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)了積極力量。

去年10月，證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)中央政治局會(huì)議精神，印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者保護(hù)的若干意見》，明確了當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期證監(jiān)會(huì)推動(dòng)中小投資者權(quán)益保護(hù)工作的總體思路?！耙荒陙恚覀冃薷闹贫恕蹲C券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》《上市公司治理準(zhǔn)則》《公開募集證券投資基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)指引》等與投資者保護(hù)密切相關(guān)的規(guī)章規(guī)范性文件30余件。”

與此同時(shí)，市場(chǎng)呈現(xiàn)回暖向好態(tài)勢(shì)并不斷鞏固，社保、保險(xiǎn)、年金等中長(zhǎng)期資金入市凈買入A股超8000億元。上市公司現(xiàn)金分紅2.55萬億元，其中超四成回報(bào)中小股東。公募基金為投資者實(shí)現(xiàn)盈利2.6萬億元。

另一方面，全年證監(jiān)會(huì)作出行政監(jiān)管措施近3000件，查辦各類證券期貨違法案件701件，罰沒款金額154.7億元，向公安司法機(jī)關(guān)移送案件線索172件，交易所等自律組織作出紀(jì)律處分等自律監(jiān)管措施1300余項(xiàng)。

一批投資者維權(quán)救濟(jì)典型案例也次第落地。如五礦證券委托投?；鸸鞠刃匈r付7680名投資者1.78億元；金通靈特別代表人訴訟案法院先行判決公司向4.3萬余名投資者賠償7.7億元，其中5.7億余元現(xiàn)金賠付款春節(jié)前執(zhí)行到賬，相關(guān)受害投資者的合法權(quán)益得到切實(shí)保障。

持續(xù)深化資本市場(chǎng)投融資綜合改革，完善投資者保護(hù)制度

陳華平還對(duì)未來投資者保護(hù)方面的重點(diǎn)工作做了詳細(xì)介紹。

他表示，今年是“十五五”開局之年，證監(jiān)會(huì)將深入貫徹黨的二十屆四中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，落實(shí)國(guó)家“十五五”規(guī)劃綱要和政府工作報(bào)告部署，深刻踐行資本市場(chǎng)工作政治性、人民性，持續(xù)深化資本市場(chǎng)投融資綜合改革，完善投資者保護(hù)制度，會(huì)同有關(guān)各方，發(fā)揮共治合力，進(jìn)一步集聚資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展動(dòng)能，在防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展中全面推進(jìn)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作。

一是健全投資和融資相協(xié)調(diào)的市場(chǎng)功能，筑牢投資者保護(hù)的市場(chǎng)內(nèi)在長(zhǎng)效機(jī)制。

抓好“兩創(chuàng)板”重點(diǎn)改革任務(wù)落地，深化新股發(fā)行定價(jià)機(jī)制改革，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，嚴(yán)把發(fā)行上市入口關(guān)。深化再融資改革，優(yōu)化審核注冊(cè)機(jī)制，更好支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)和回報(bào)投資者。開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，全方位提升上市公司質(zhì)量，不斷提升投資價(jià)值和投資者回報(bào)。完善中國(guó)特色穩(wěn)市機(jī)制建設(shè)，健全完善中長(zhǎng)期資金入市長(zhǎng)周期考核機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性。持續(xù)深化公募基金改革，扎實(shí)推進(jìn)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)監(jiān)管，更好提升行業(yè)服務(wù)投資者的能力。

二是著力提升監(jiān)管執(zhí)法有效性和震懾力，強(qiáng)化投資者權(quán)益的外部監(jiān)管保護(hù)。

加強(qiáng)日常監(jiān)管，圍繞投資者開戶、投資、交易中的身邊事、“煩心事”，從細(xì)處著手，進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行上市和證券期貨經(jīng)營(yíng)行為，優(yōu)化投資者入市環(huán)境。嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等嚴(yán)重?fù)p害投資者權(quán)益的違法行為，進(jìn)一步增強(qiáng)投資者入市投資安全感。持續(xù)加強(qiáng)與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)作，扎實(shí)推動(dòng)刑事追責(zé)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。發(fā)揮交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)的一線自律監(jiān)管優(yōu)勢(shì)作用，努力將各種侵害投資者權(quán)益的行為消弭于萌芽狀態(tài)。

三是多措并舉支持投資者依法維權(quán)，協(xié)同推動(dòng)投資者損害賠償落實(shí)落地。

壓實(shí)上市公司、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在處理與投資者民事糾紛中的主體責(zé)任，推動(dòng)其更加積極主動(dòng)化解糾紛。更好發(fā)揮先行賠付的制度作用，鼓勵(lì)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及中介機(jī)構(gòu)等依法自愿先行賠付適格投資者損失。堅(jiān)持和發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，持續(xù)深化與最高人民法院“總對(duì)總”訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，合力源頭化解矛盾糾紛。積極支持配合司法機(jī)關(guān)證券期貨民事?lián)p害賠償審判工作，發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，開展更多支持訴訟、普通代表人訴訟、特別代表人訴訟等投資者維權(quán)工作，示范引領(lǐng)投資者依法維權(quán)，使投資者切實(shí)得到法律的救濟(jì)與保護(hù)。

四是不斷健全完善投資者保護(hù)制度規(guī)則，為投資者保護(hù)工作提供更加有力的制度保障。

積極參與配合金融法制定工作，加快推進(jìn)證券公司監(jiān)管條例和上市公司監(jiān)管條例等重點(diǎn)法規(guī)、規(guī)章的制定修訂，推動(dòng)完善證券期貨違法行為刑事懲戒與民事救濟(jì)相關(guān)司法解釋和政策文件，進(jìn)一步扎牢織密投資者權(quán)益保護(hù)“安全網(wǎng)”。嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章規(guī)范性文件制定修改的中小投資者權(quán)益保護(hù)審查機(jī)制，在制度規(guī)則制定修訂中，依托立法聯(lián)系點(diǎn)等機(jī)制，充分聽取中小投資者意見，提升制度公平性、適應(yīng)性。

五是切實(shí)增強(qiáng)投資者教育針對(duì)性有效性，著力提高投資者維權(quán)保護(hù)服務(wù)水平。

加強(qiáng)對(duì)新入市投資者、普通投資者等重點(diǎn)群體的宣傳教育，幫助投資者提升專業(yè)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)能力。壓實(shí)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)教育投資者的主體責(zé)任，推動(dòng)將向投資者講解業(yè)務(wù)規(guī)則、提示投資風(fēng)險(xiǎn)嵌入營(yíng)銷、開戶、服務(wù)和投訴處理的全過程。加強(qiáng)普法宣傳和維權(quán)教育，規(guī)范投資，遠(yuǎn)離違法，依法維權(quán)。

封面圖片來源：AIGC