每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

3月27日，中證協(xié)發(fā)布修訂后的《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》（以下簡稱《辦法》），即日起施行，這是《辦法》自2022年發(fā)布實施以來首次進行修訂。

修訂后的《辦法》共六章二十五條，其中值得關注的是，根據(jù)證監(jiān)會關于依法推進先行賠付工作要求，新的《辦法》明確對通過先行賠付機制減輕或消除對投資者違法損害的,相關處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。

本次修訂涉及四項內容

中證協(xié)指出，《辦法》自2022年發(fā)布實施以來，為行業(yè)構建市場化的聲譽約束機制奠定了制度基礎，目前已初步形成以執(zhí)業(yè)聲譽信息庫為依托，覆蓋行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息采集、管理、查詢、應用、修復更正等全流程管理機制。本次修訂著眼于落實相關監(jiān)管精神、總結執(zhí)業(yè)聲譽信息管理實踐等情況。

具體而言，本次修訂主要有四項內容：

一是落實推進先行賠付工作要求。根據(jù)證監(jiān)會關于依法推進先行賠付工作要求，明確對通過先行賠付機制減輕或消除對投資者違法損害的，相關處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。二是完善誠信信息來源。根據(jù)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫上線運行以來的管理實踐及證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫信息保密的情況，將來源于證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫的信息調整為會員自行報送，將過渡期有關安排轉化為正式要求。三是完善誠信信息內容，明確不正當干擾監(jiān)管執(zhí)法工作的相關情形。四是其他相應修訂。

違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽被單列為其他負面信息

值得一提的是，在《辦法》中，中證協(xié)明確執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。同時對上述分類做了詳細解釋。

如其他執(zhí)業(yè)聲譽信息包括其他正面信息和其他負面信息。由協(xié)會作出或者認定的其他執(zhí)業(yè)聲譽信息應當經(jīng)過協(xié)會主要負責人審批或者會長辦公會審議后記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。

其他正面信息包括以下八項：

（一）參加協(xié)會各專業(yè)委員會工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；

（二）參加協(xié)會組織的專題研究、報告撰寫、教材編寫等工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；

（三）執(zhí)業(yè)評價結果為A級的；

（四）在行業(yè)文化建設工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；

（五）積極履行社會責任的；

（六）積極參與行業(yè)輿情引導的；

（七）會員（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業(yè)務有關的獎勵、表彰決定；

（八）協(xié)會認定的其他情況。

其他負面信息包括以下七項：

（一）違反協(xié)會自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況。

（二）違反對協(xié)會提交的承諾，或者不配合協(xié)會調查、檢查。

（三）執(zhí)業(yè)評價過程中收集的產(chǎn)生負面影響的非處罰處分信息。

（四）違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽的其他情況。

（五）會員對其工作人員作出的，與證券業(yè)務有關且違法違規(guī)或者違反公司內部規(guī)定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內部處分處理決定。

（六）會員的黨員因違反《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等有關廉潔紀律規(guī)定受到的黨內警告及以上紀律處分。

會員的其他工作人員因違反《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國公職人員政務處分法》等受到的警告及以上處分決定，或者違反公司內部廉潔從業(yè)規(guī)定受到的相當于警告及以上處分處理決定。

（七）協(xié)會認定的其他情況。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞