北京證監(jiān)局：對冠通期貨出具警示函

每日經濟新聞 2024-11-04 15:50:17

每經AI快訊，11月4日，北京證監(jiān)局發(fā)布關于對冠通期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，公司在開展資產管理業(yè)務過程中存在未有效控制交易風險、詢價管理不到位、部分重大投資決策依據流于形式、部分資管產品同日反向交易缺少決策依據等問題，集中反映出公司未遵守審慎經營原則，未有效執(zhí)行與私募資產管理業(yè)務相關的風險控制制度,未有效防范和控制資管業(yè)務風險，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第三條第二款、第五十九條第二款和第六十四條第二款的規(guī)定。

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