每經記者｜王硯丹    每經編輯｜葉峰    

6月16日，重慶證監(jiān)局公布了對聯儲證券重慶東湖南路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定，指出該營業(yè)部存在以下四大問題：

一、通過互聯網向未全面了解情況、未評估風險承受能力的投資者提供具體股票買賣建議，其中部分投資者未簽訂投顧協議。

二、證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對投資顧問服務能力和過往業(yè)績進行誤導性的營銷宣傳。

三、證券投資顧問業(yè)務推廣和服務提供環(huán)節(jié)的留痕記錄不完整。

四、對開展證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬活動的企業(yè)微信賬號管理不到位。

重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十一條、第十四條、第二十四條、第二十七條第一款，反映出營業(yè)部證券投資顧問業(yè)務展業(yè)不規(guī)范，內部控制不完善。該營業(yè)部應在收到本決定之日起一個月內完成整改工作，并提交書面報告。