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【第18號(hào)公告】關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2020〕18號(hào)

2019年12月28日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱新《證券法》），自2020年3月1日起施行?，F(xiàn)就新《證券法》涉及取消、調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等有關(guān)事宜公告如下：

一、根據(jù)新《證券法》，自2020年3月1日起，證券公司部分行政審批項(xiàng)目取消或調(diào)整（見(jiàn)附件）。

二、自2020年3月1日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對(duì)人提起的新《證券法》取消的證券公司行政審批項(xiàng)目。有關(guān)項(xiàng)目取消或調(diào)整的后續(xù)管理和銜接工作，按照附件中確定的方式執(zhí)行。財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批取消，改為事后備案管理，具體以發(fā)布的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。

三、授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理，具體方案由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后執(zhí)行。

四、有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年3月3日 

附件：新《證券法》取消或調(diào)整的證券公司相關(guān)行政審批項(xiàng)目.pdf